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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时55分

取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时40分

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳人证券投资者保护基金。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时35分

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、中国证监

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时25分

2008年4月23日，国务院公布(　　)和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《首次公开发行股票并上市管理办法》
C、《上市公司证券发行管理办法》
D、《上市公司收购管理
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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时15分

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的(　　)。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时05分

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
A、9
B、12
C、18
D、24

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 19时00分

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。
A、1%一l0%
B、1%。5%
C、5%～l0%
D、10%以下

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 18时50分

、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月09日 18时35分

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于(　　)
 A、3人
B、4人
C、5人
D、6人

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 21时45分

看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量基础金融工具的权利
 A．期权价格
B．市场价格
C．协定价格
D．期权费加买入价格

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 21时35分

一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些
 A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 21时25分

加权股价指数是以样本股票的（　　）为权数加以计算
 A．基期价格
B．发行量或成交量
C．等同权重
D．计算期价格

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 21时15分

我国的股权分置是指（　　）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
A．A股
B．B股
C．红筹股
D．法人股

正确答案：.股权分置是指A股市场的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股
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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 21时05分

（　　）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
 A．集中竞价交易
B．大宗交易
C．综合协议交易
D．固定收益平台交易

正确答案：大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行
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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 20时55分

证券交易所的上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。
 A．证券营业部
B．证券公司。
C．上市公司
D．证券登记结算公司

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月08日 20时45分

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（　　）?
 A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35%
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D．丁公司负债达到净资产的75%

正确答案：B．乙公司净资产占实收资本的35%，以下
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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月07日 21时25分

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（　　）元
A．157.5
B．192.5
C．307.5
D．500.0

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月07日 21时15分

套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易
A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D．品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月07日 21时05分

某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为?
A．0
B．5%
C．10%
D．15%

正确答案：实际收益率＝名义收益率－通货膨胀率＝10%－5%＝5%，可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答
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日新微博 (日新微博分享新鲜事！) 2021年06月07日 20时45分

外国公司的股票在美国上市通常采用哪种形式？
 A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权

正确答案：B．存托凭证下载我的资料库的文件里有讲义和试题答案的
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