职业资格

日新 2021年06月07日 12时40分查看详情

采用被动管理的管理者认为，( )。
A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
B．坚持“买入并长期持有”的投资策略
C．加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

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日新 2021年06月07日 12时35分查看详情

关于DHS模型，下列说法正确的有( )。
A. DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
B．无信息的投资者存在较小的判断偏差
C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

正确答案：AC。DHS模型将投资者分为有信

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日新 2021年06月07日 12时25分查看详情

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有( )。
A.简单过滤器规则
B.移动平均法
C．上涨和下跌线
D.相对强弱理论

正确答案：ABCD。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了简单的过滤器规则、移动平均法、上涨和下跌线以及相对强弱理论。其中前两者为代表。

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日新 2021年06月07日 12时20分查看详情

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括( )。
A.投资者的年龄或投资周期
B.资产负债状况
C.财务变动状况与趋势
D.财富净值和风险偏好

正确答案：ABCD。影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏

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日新 2021年06月07日 12时15分查看详情

下列属于基金持仓结构分析指标的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例
B.债券投资占基金资产总值的比例
C.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
D.某行业投资占股票投资的比例

正确答案：ACD。基金持仓结构分析指标包括：股票投资占基金资产净值的比例，债券投资占基金资产净值的比例

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日新 2021年06月07日 12时05分查看详情

构造最优投资组合时，需要确定的事项包括( )。
A.确定不同资产类别之间的相关程度
B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C.确定有效市场前沿
D.确定同类资产之间的风险差异度

正确答案：ABC。构造最优投资组合时，在确定资产类别收益预期的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度

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日新 2021年06月07日 11时56分查看详情

通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括( )。
A.前端收费模式
B.网上收费模式
C.后端收费模式
D.前台收费模式

正确答案：AC。基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的收费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基

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日新 2021年06月07日 11时55分查看详情

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。
目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。
A. LOF
B．封闭式基金
C. ETF
D.货币市场基金

正确答案：ABC。凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露

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日新 2021年06月07日 11时45分查看详情

在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的l00%。
A.封闭式基金
B.开放式基金（不含增强型）
C.交易型开放式指数基金(ETF)
D.保本基金

正确答案：ABC。封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金( ETF)在任何交易日日终，持有的

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日新 2021年06月07日 11时44分查看详情

加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在( )。
A.有利于消除证券市场系统性风险
B.有利于投资者的价值判断
C．有效防止信息滥用
D.有利于防止利益冲突与利益输送

正确答案：BCD。基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集

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日新 2021年06月07日 11时41分查看详情

下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有( )。
A.基金份额上市交易公告书
B.基金资产净值和份额净值公告
C.基金年度报告
D.澄清公告

正确答案：ABC。基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。澄清公告属于基金

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日新 2021年06月07日 10时11分查看详情

下列关于本期利润的说法，正确的是( )。
A.是基金在一定时期内全部损益的总和
B.包括记人当期损益的公允价值变动损益
C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D.是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标

正确答案：ABCD。本期利润是基金在一定时期内

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