方正电机、星光农机定信用担保披与保荐汇报不一致，国泰君安及4名保代办警告函

发布时间：2021-05-10 22:34:17发布人：日新博客

5月7日，证监会网站发布了《关于对浙江方正电机股份有限公司及牟健采取监管措施的决定》、《关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对星光农机股份有限公司及王黎明采取监管措施的决定》、《关于对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决定》。
处理决定表明，国泰君安在保荐星光农机股权有限责任公司申请办理公开增发个股全过程中，存有下列难题：外国投资者于2021年2月1日申报的公开增发个股申请办理文档中，发售应急预案公布的申购目标浙江省绿脉怡城智能科技有限责任公司的间接性公司股东株洲中车城市公共交通有限责任公司公司股权结构，与发售保荐工作总结报告中注明的株洲中车城市公共交通有限责任公司公司股权结构不一致。
而浙江省方正电机股权有限责任公司于2021年1月11日申报的公开增发个股申请办理文档中，发售应急预案公布的申购目标非凡车辆有限责任公司间接性公司股东株洲中车城市公共交通有限责任公司公司股权结构，与发售保荐工作总结报告、刑事辩护律师工作总结报告注明的株洲中车城市公共交通有限责任公司公司股权结构不一致。
中国证监会勒令俩家外国投资者对企业信息公开状况开展深层次整顿，不断完善企业信息公开内部控制制度、工作内容和操作规范，并向中国证监会递交书面形式整改方案；对方正电机董事会秘书牟健 、星光农机董事会秘书王黎明，采用管控交谈对策，规定两人于5月10日带上合理身份证证件到中国证监会接纳交谈。
另外，中国证监会对保荐人国泰君安及4名保荐人意味着江煌、张舒、刘军嘉、朱文杰出示警告函。

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