美国金融行业监管局对线上证券公司Robinhood处罚7000万美金

发布时间：2021-07-01 21:29:02发布人：日新微博

新智元讯 中国北京时间7月1日早间新闻信息，据报道，这周三，美国华尔街领域管控组织对线上证券公司Robinhood企业惩处7000万美金处罚，缘故是该企业存有“系统化”常见故障，包含异常中断、给予虚假性信息内容，及其股指期权操纵不到位等。管控组织还表明，这种要素加在一起，危害了该服务平台上数百万名客户的权益。
金融业监管局（FINRA）对Robinhood的处罚，是该企业遭受的全新严厉打击。Robinhood是一家深受客户钟爱的经纪公司，总公司坐落于佛罗里达州，在在今年的的股市动荡不安以后，该企业已经遭到来源于联邦政府和美国各州立法机关的核查，这次大败也引起了大家对该企业商业运营模式、风险管控和顾客工资待遇的提出质疑。
FINRA对Robinhood的处罚包含向千余名顾客赔付1260万美金，及其5700万美金的处罚，它是该管控组织在历史上给出的额度最大的罚款单。该笔罚款单涉及到的一系列难题能够上溯2016年9月。
FINRA的执法部门责任人洁西卡·霍珀（Jessica Hopper）称：“该笔处罚体现了Robinhood规个人行为的范畴和严重后果，包含FINRA发觉该企业向上百万顾客传递了虚报和具备虚假性信息内容。”
FINRA表明，该企业与顾客的这种沟通交流关联到顾客是不是能够开展担保金交易、帐户中有多少资产、有多大的选购工作能力、顾客在一些买卖中遭遇的损害风险性，及其顾客是不是遭遇增加担保金的规定。
该管控组织还强调，一名Robinhood的顾客在2020年自尽，缘故是他对帐户中的信息内容觉得疑惑，这种信息内容好像说明他早已关掉了担保金交易，并且不精确地表明了负现金余额。FINRA称，因为相近的不正确阐述，千余名别的顾客遭受了总共700多万美元的损害。
FINRA还称，在2018年至2020年底期内，Robinhood企业也无法对其技术性开展适度的管控，造成 其经历了“一系列服务项目终止和重要系统异常”，包含2020年3月肺炎疫情大流行动荡不安期内的一次重特大服务项目终断安全事故，造成 很多顾客亏本。该组织还表明，在这段时间，Robinhood也无法在容许顾客开展高危股指期货下注以前对顾客开展适度核查。
Robinhood沒有认可都没有否定这种控告，可是对FINRA的调研表明认可。该企业在一份申明中表明，她们已经整治业务流程，制订新的管控和通信程序流程，并聘用了一批刑事辩护律师，包含之前的管控工作人员。
法律事务所Mukasey Frenchman & Sklaroff的刑事辩护律师约翰逊·弗兰曼（Robert Frenchman）表明：“这是一个确立的信息内容，你能试着让项目投资更为民主建设，除掉金融业的新鲜感，可是不能以次充好。此次处罚是一件好事，因为它解决了一个非常大的难题，如今可以说该企业早已与管控组织达到了调解。”他还填补说，此次处罚针对Robinhood的IPO方案而言是一件好事。
FINRA是一家向美国股票交易联合会（SEC）汇报的自身管控组织，2019年该组织曾因订单信息实行不成功对Robinhood惩处过125万美金的处罚。除开FINRA以外，SEC也将导火索偏向了Robinhood。上年，该企业曾被SEC处罚6500万美金，以处理相关该企业欺诈顾客其收益来源于的控告。
可是，该企业所遭遇的法律法规和管控窘境很有可能并未完毕。SEC仍在斟酌新的标准来管控这个企业的业务流程。Robinhood以“游戏化”的方法激励客户项目投资。
密苏里州政府部门理事长比尔·加尔文（Bill Galvin）也对Robinhood提到了起诉。他表明，见到FINRA追责了Robinhood的不当行为，他觉得“很高兴”，可是他也明确提出了自身的提出质疑，即260万美金的顾客赔偿费是不是充足多。

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